Những sửa đổi mới của Luật Chứng khoán đang tạo ra một bước điều chỉnh đáng chú ý đối với hoạt động của doanh nghiệp chứng khoán và toàn bộ thị trường vốn, với trọng tâm là nâng cao tiêu chuẩn quản trị, siết điều kiện đối với nhân sự chủ chốt và tăng cường tính minh bạch trong hoạt động phát hành, giao dịch.
Một trong những nội dung thu hút sự chú ý là quy định về tiêu chuẩn đối với người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán. Theo quy định mới, cá nhân đảm nhiệm vị trí này phải sở hữu chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh mà doanh nghiệp đang triển khai. Đây được xem là bước thay đổi nhằm bảo đảm người đứng đầu tổ chức trung gian tài chính không chỉ có vai trò quản trị doanh nghiệp mà còn phải có chuyên môn nghiệp vụ trực tiếp liên quan đến hoạt động trên thị trường chứng khoán.
Quy định mới được đánh giá có thể tác động mạnh đến hoạt động nhân sự của các công ty chứng khoán, đặc biệt với những doanh nghiệp đang áp dụng mô hình quản trị mà người đại diện pháp luật chủ yếu giữ vai trò điều hành hoặc đại diện pháp lý mà chưa trực tiếp tham gia hoạt động nghiệp vụ chuyên sâu. Trong trường hợp chưa đáp ứng điều kiện, doanh nghiệp có thể phải điều chỉnh cơ cấu nhân sự hoặc bổ sung điều kiện đối với các vị trí quản lý cấp cao.
Bên cạnh vấn đề nhân sự, các sửa đổi cũng tiếp tục hướng đến việc nâng chuẩn chất lượng thị trường thông qua việc siết quy trình phát hành và chào bán chứng khoán. Các quy định mới bổ sung cơ chế kiểm soát chặt hơn đối với hoạt động chào bán riêng lẻ, đồng thời trao thêm thẩm quyền cho cơ quan quản lý trong việc đình chỉ hoặc hủy bỏ các đợt phát hành vi phạm quy định pháp luật. Điều này nhằm hạn chế tình trạng doanh nghiệp phát hành không bảo đảm điều kiện, công bố thông tin không đầy đủ hoặc sử dụng vốn không đúng mục đích sau huy động.
